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博士7年老鼠仓:1.6亿违规交易 获如何下载股票历史数据利仅2.38万 被判1年6个月

2023-07-11 01:57:18 来源:盛楚鉫鉅网

近来,重庆市证券期货业协会发布一则数年前的证券从业人员违法***股票事例,一起这还牵扯到了该人员的另一起老鼠仓案。

  两起违规买卖被罚

  据重庆市证券期货业协会发布的信息,作为财达证券(600906)前职工的郭兆纲,曾先后担任财达证券研讨开展中心研讨员、出资部出资司理,项目二部担任人。在2008年7月8日至2015年11月16日,郭兆纲先后经过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向其妹妹“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元,上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。2011年7月18日至2018年1月30日,郭兆纲运用电脑和手机,与郭某霞一起操作“郭某霞”证券账户,共买卖股票75只,成交金额1.06亿元,盈余72.36万元。

  终究,郭兆纲的处理结果是,2019年10月******下发《行政处分决定书〔2019〕116号》、《商场***入决定书〔2019〕17号》,确定郭兆纲作为证券公司从业人员,借郭某霞名义持有、***股票的行为,违背了2005年修订的《中华***共和国证券法》,没收郭兆纲违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款一起对郭兆纲采纳5年证券商场***入办法。

  而关于郭兆纲的工作还不止这一件。裁判文书网在2021年还发布了一份老鼠仓案。

  该文书显现,郭兆纲是博士研讨生学历。在2013年1月至2018年1月间,被告人郭兆纲运用担任财达公司证券出资部项目二部担任人、出资司理,担任该公司自营证券账户出资决策的职务便当,获取了上述账户有关出资决策、买卖履行等方面的未***息,违背规则,自行操作或与别人一起操作“郭某”“魏宝社”证券账户,先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68只,成交额合计***币1.6亿余元(以下币种均为***币),不合法获利2.38万元。

  郭兆纲则因犯运用未***息买卖罪,被判处有期徒刑1年6个月(刑期自拘押日起算),并处分金***币10万元。扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以没收,上缴国库,余款10万元折抵罚金。

  法令红线不能踩

  需求留意的是,近年来相似事例并不少。******上海***在本年6月发表的一份《行政处分决定书》显现,2013年9月24日至2020年6月3日,刘某任职上海海通证券财物办理有限公司期间,违背《证券法》关于***止从业人员借他***义持有、***股票的规则,被罚没超1亿元。

  处分决定书显现,2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先下一任上海海通证券财物办理有限公司研讨员、出资司理、权益出资部副总监(主持工作),为证券从业人员。2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先后运用“秦某珍”海通证券信誉账户、“许某兰”海通证券信誉账户、“周某玲”海通证券信誉账户、“王某华”海通证券一般账户及“毛某东”海通证券信誉账户(以下简称“秦某珍”等5个证券账户)持有、***股票,经过刘某个人运用的手机和电脑设备托付下单合计24623笔,占总托付下单笔数的89.37%,累计买卖金额147亿元,盈余5464万元。

  本年9月,广东证监局发布了2份行政监管办法决定书,中信建投(601066)证券清远新鲜大路营业部及职工均遭警示。处分书显现,该营业部职工运用报备的手机,代多名客户***下单,营业部却未能及时监测,暴露了合规办理缝隙。

  本年10月,浙江证监局发表,国盛证券绍兴平江路证券营业部一职工,国盛证券一位90后投顾常某某因违法***股票,被罚没3.23万元。行政处分书显现,在2020年7月16日至2022年6月13日期间,常某某经过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定的设备操作施某某证券账户,累计托付下单684笔,累计***金额约470.51万元,账户盈余1.35万元。常某某与施某某依照10:1的份额出资,并进行分红,其间归属常某某的违法所得为1.23万元。

  重庆市证券期货业协会指出,证券公司的从业人员违法持有、***股票行为是当时证券商场违法行为的常见类型之一。证券公司从业人员不仅指从事证券事务的专业人员,还包含证券公司内的其他工作人员。证券从业人员违法***股票行为的规制重在确保证券买卖活动的揭露、公平、公平,避免证券公司内部人运用其事务和信息优势参加买卖而危害商场其他出资者的合法权益。

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